新能A級：更新招募說明書摘要（2016年第1號） 查看PDF公告

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工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 1








工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金 更新的招募說明書摘要 （2016年第1號） 基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中國銀河證券股份有限公司


工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 2 重要提示 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金（以下簡稱“本基金” ）經(jīng)中國證券監(jiān)督管 理委員會2015年6月2日《關(guān)于準予工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金注冊的批復》 （證監(jiān)許可〔2015〕1103號文）準予募集注冊，本基金基金合同已于2015年7月9日生效，自 該日起基金管理人開始管理本基金。 本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊�；�金合同是約定基 金當事人之間權(quán)利、義務的法律文件�；�金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金 份額持有人和本基金合同的當事人， 其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認 和接受，并按照《證券投資基金法》 、 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》 、基金合同及 其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務�；�金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務，應詳 細查閱基金合同。 工銀瑞信基金管理有限公司（以下稱“本基金管理人”或“基金管理人” ）保證招募說 明書的內(nèi)容真實、準確、完整。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判 斷或者保證。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表 明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 投資有風險，投資者認購（或申購）基金份額時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本 基金產(chǎn)品的風險收益特征，應充分考慮投資者自身的風險承受能力，并對認購（或申購）基 金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策�；�金管理人提醒投資者基金投資的“買者 自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由 投資者自行負擔。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證 基金一定盈利，也不保證最低收益。 本基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。 基金管理人所管理的其它基金的業(yè)績并不構(gòu)成 對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。 本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2016年1月8日， 有關(guān)財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為 2015年12月31日（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計） 。本招募說明書已經(jīng)基金托管人復核。 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 1 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱：工銀瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街 5 號、甲 5 號 6 層甲 5 號 601、甲 5 號 7 層甲 5 號 701、 甲 5 號8 層甲 5 號801、甲 5 號9 層甲 5 號901 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 5 號新盛大廈 A 座6-9層 郵政編碼：100033 法定代表人：郭特華 成立日期：2005 年6 月21 日 批準設立機關(guān)：中國證監(jiān)會 批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]93 號 經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務 組織形式：有限責任公司 注冊資本：貳億元人民幣 聯(lián)系人：朱碧艷 聯(lián)系電話：400-811-9999 股權(quán)結(jié)構(gòu)：中國工商銀行股份有限公司占公司注冊資本的 80%；瑞士信貸銀行股份有限 公司占公司注冊資本的 20%。 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 （二）主要人員情況 1、董事會成員 沈立強先生，董事長，碩士，高級會計師。1976 年參加工作，先后在中國人民銀行杭 州分行、中國工商銀行浙江分行、河北分行、上海分行工作。歷任中國工商銀行杭州分行營 業(yè)部副主任、杭州分行營業(yè)部主任、浙江分行會計出納處副處長、儲蓄處副處長、儲蓄處處 長、人事處處長、黨委組織部部長、營業(yè)部總經(jīng)理（兼）、浙江分行行長助理、副行長、黨 委副書記；中國工商銀行河北分行行長；中國工商銀行上海分行行長，兼任上海市銀行同業(yè) 公會會長、上海市城市金融學會會長、上海市支付清算協(xié)會會長、上海市金融學會副會長、 上海國際商會副會長、上海世界貿(mào)易中心協(xié)會副會長、中國城市金融學會常務理事、上海市 宏觀經(jīng)濟學會常務理事、中國社會科學院陸家嘴研究基地理事會理事、上海財經(jīng)大學校董會 董事，上海市人大代表。 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 2 Neil Harvey先生，董事，瑞士信貸執(zhí)行董事，常駐香港。瑞士信貸銀行香港和大中華 區(qū)首席執(zhí)行官，負責私人銀行、財富管理和投資銀行業(yè)務。同時，Neil Harvey先生還是資 產(chǎn)管理亞太地區(qū)副主席、亞太區(qū)運營委員會成員。Neil Harvey先生在投資銀行和資產(chǎn)管理 領域有三十年的工作經(jīng)歷，對新興市場和亞太地區(qū)有著深刻的了解，在亞太地區(qū)也有十七年 的工作經(jīng)歷。Neil Harvey先生在瑞士信貸工作十五年，擔任過很多職務，目前他是資產(chǎn)管 理亞太和新興市場負責人。此前，他擔任亞洲（除日本）投資銀行和固定收益業(yè)務負責人。 另外，他在瑞士信貸和其他公司都擔過要職，負責澳大利亞、非洲、日本、拉美、中東、土 耳其和俄羅斯地區(qū)的業(yè)務。 郭特華女士：董事，博士，現(xiàn)任工銀瑞信基金管理有限公司總經(jīng)理，兼任工銀瑞信投 資管理有限公司董事、董事長，工銀瑞信資產(chǎn)管理（國際）有限公司董事長。歷任中國工 商銀行總行商業(yè)信貸部、 資金計劃部副處長， 中國工商銀行總行資產(chǎn)托管部處長、 副總經(jīng)理。 王一心女士，董事，高級經(jīng)濟師，中國工商銀行戰(zhàn)略管理與投資者關(guān)系部高級專家、 專職董事。歷任中國工商銀行專項融資部（公司業(yè)務二部、營業(yè)部）副總經(jīng)理；中國工商銀 行營業(yè)部 歷任副處長、處長；中國工商銀行總行技術(shù)改造信貸部經(jīng)理。 王瑩女士，董事，高級會計師，中國工商銀行集團派駐子公司董監(jiān)事辦公室專家、專職 派出董事，于2004年11月獲得國際內(nèi)審協(xié)會注冊內(nèi)部審計師（Certified Internal Auditor) 資格證書。歷任中國工商銀行國際業(yè)務部外匯清算處負責人，中國工商銀行清算中心外匯清 算處負責人、副處長，中國工商銀行稽核監(jiān)督局外匯業(yè)務稽核處副處長、處長，中國工商銀 行內(nèi)部審計局境外機構(gòu)審計處處長，工行悉尼分行內(nèi)部審計師、風險專家。 田國強先生，獨立董事，經(jīng)濟學博士，上海財經(jīng)大學經(jīng)濟學院院長，上海財經(jīng)大學高等 研究院院長，美國德州A&M大學經(jīng)濟系Alfred F. Chalk講席教授。首批中組部“千人計劃” 入選者及其國家特聘專家，首批人文社會科學長江學者講座教授，曾任上海市人民政府特聘 決策咨詢專家，中國留美經(jīng)濟學會會長（1991-1992）。2006年被《華爾街電訊》列為中國 大陸十大最具影響力的經(jīng)濟學家之一。主要研究領域包括經(jīng)濟理論、激勵機制設計、中國經(jīng) 濟等。


孫祁祥女士，獨立董事，經(jīng)濟學博士，北京大學經(jīng)濟學院院長，教授，博士生導師，享 受國務院政府特殊津貼專家。兼任北京大學中國保險與社會保障研究中心主任，中國金融學 會學術(shù)委員會委員、常務理事，中國保險學會副會長，教育部高等學校經(jīng)濟學類學科專業(yè)教 學指導委員會委員， 美國國際保險學會董事會成員、 學術(shù)主持人， 美國C.V. Starr冠名教授。 曾任亞太風險與保險學會主席、美國國家經(jīng)濟研究局、美國印第安納大學、美國哈佛大學、工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 3 香港大學訪問學者。在《經(jīng)濟研究》等學術(shù)刊物上發(fā)表論文100多篇，主持過20多項由國家 部委和國際著名機構(gòu)委托的科研課題。 Jane DeBevoise 女士，獨立董事，香港大學藝術(shù)系博士，歷任銀行家信托公司（1998 年與德意志銀行合并）董事總經(jīng)理、所羅門·古根海姆基金會副主席及項目總監(jiān)、香港政府 委任的展覽館委員會成員、香港西九龍文娛藝術(shù)館咨詢小組政府委任委員。2003 年至今擔 任香港亞洲藝術(shù)文獻庫董事局董事及主席，2009 年至今擔任美國亞洲藝術(shù)文獻庫總裁。 2.監(jiān)事會成員 吳敏敏女士:監(jiān)事，經(jīng)濟學碩士。1996年入職中國工商銀行深圳市分行，2007年調(diào)入中 國工商銀行總行。歷任中國工商銀行深圳分行計劃財務部副總經(jīng)理、財務會計部副總經(jīng)理、 中國工商銀行股份制改革辦公室戰(zhàn)略引資與上市處副處長、 戰(zhàn)略管理與投資者關(guān)系部戰(zhàn)略發(fā) 展與合作處副處長、處長，現(xiàn)任中國工商銀行戰(zhàn)略管理與投資者關(guān)系部專家。 黃敏女士：監(jiān)事，金融學學士。黃敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信 貸集團)，先后擔任全球投資銀行戰(zhàn)略部助理副總裁、亞太區(qū)投資銀行戰(zhàn)略部副總裁、中國 區(qū)執(zhí)行首席運營官，資產(chǎn)管理大中國區(qū)首席運營官,現(xiàn)任資產(chǎn)管理中國區(qū)負責人。 張舒冰女士：監(jiān)事，碩士。2003年4月至2005年4月，任職于中國工商銀行，擔任主任科 員。2005年7月加入工銀瑞信，2005年7月至2006年12月?lián)�任綜合管理部翻譯兼綜合，2007 年至2012年擔任戰(zhàn)略發(fā)展部副總監(jiān)，2012年至2014年9月任職于機構(gòu)客戶部，擔任機構(gòu)客戶 部副總監(jiān)及總監(jiān)職務；2014年9月至2015年7月，擔任機構(gòu)產(chǎn)品部總監(jiān)。2014年11月至今，擔 任工銀瑞信投資管理有限公司監(jiān)事。2015年7月至今擔任工銀瑞信投資管理有限公司副總經(jīng) 理。 洪波女士：監(jiān)事，寶億萊家居飾品加盟<寶億萊整體家居軟裝生活館，碩士。ACCA 非執(zhí)業(yè)會員。2005年至2008年任安永華明會計師事務所 高級審計員；2008年至2009年任民生證券有限責任公司監(jiān)察稽核總部業(yè)務主管；2009年6月 加入工銀瑞信法律合規(guī)部，現(xiàn)任法律合規(guī)部副總監(jiān)。 倪瑩女士：監(jiān)事，碩士。2000年至2009年任職于中國人民大學，歷任副科長、科長，校 團委副書記。2009年至2011年就職于北京市委教工委，任干部處副調(diào)研員。2011年加入工銀 瑞信戰(zhàn)略發(fā)展部，現(xiàn)任副總監(jiān)。 3、高級管理人員 郭特華女士：總經(jīng)理，簡歷同上。 朱碧艷女士：碩士，國際注冊內(nèi)部審計師，現(xiàn)任工銀瑞信基金管理有限公司督察長，兼 任工銀瑞信資產(chǎn)管理（國際）有限公司董事、工銀瑞信投資管理有限公司監(jiān)事。1997－1999工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 4 年中國華融信托投資公司證券總部經(jīng)理，2000－2005年中國華融資產(chǎn)管理公司投資銀行部、 證券業(yè)務部高級副經(jīng)理。 4、本基金基金經(jīng)理 趙栩先生， 8年證券從業(yè)經(jīng)驗； 2008年加入工銀瑞信， 曾任風險管理部金融工程分析師， 2011年10月18日至今擔任工銀上證央企ETF基金基金經(jīng)理； 2012年10月9日至今擔任工銀深證 紅利ETF基金基金經(jīng)理；2012年10月9日至今擔任工銀深證紅利ETF連接基金基金經(jīng)理，2013 年5月28日至今擔任工銀標普全球自然指數(shù)基金基金經(jīng)理，2015年7月9日至今擔任工銀瑞信 中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級基金基金經(jīng)理， 2015年7月9日至今擔任工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級 基金基金經(jīng)理。 5、投資決策委員會成員 郭特華女士，投資決策委員會主任，簡歷同上。 江明波先生， 16年證券從業(yè)經(jīng)驗； 曾任鵬華基金普天債券基金經(jīng)理、 固定收益負責人； 2004年6月至2006年12月，擔任全國社�；�金二零四組合和三零四組合基金經(jīng)理；2006年加 入工銀瑞信，現(xiàn)任投資總監(jiān)，兼任工銀瑞信資產(chǎn)管理（國際）有限公司固定收益投資總監(jiān)， 工銀瑞信投資管理有限公司董事；2011年起擔任全國社保組合基金經(jīng)理；2008年4月14日至 今，擔任工銀添利基金基金經(jīng)理；2011年2月10日至今，擔任工銀四季收益?zhèn)�券型基金基�? 經(jīng)理；2013年3月6日至今，擔任工銀瑞信增利分級債券基金基金經(jīng)理。 杜海濤先生，19年證券從業(yè)經(jīng)驗；先后在寶盈基金管理有限公司擔任基金經(jīng)理助理，招 商基金管理有限公司擔任招商現(xiàn)金增值基金基金經(jīng)理；2006年加入工銀瑞信，現(xiàn)任投資總監(jiān) 兼固定收益部總監(jiān)； 2006年9月21日至2011年4月21日，擔任工銀貨幣市場基金基金經(jīng)理； 2010年8月16日至2012年1月10日， 擔任工銀雙利債券型基金基金經(jīng)理； 2007年5月11日至今， 擔任工銀增強收益?zhèn)�券型基金基金�?jīng)理；2011年8月10日至今，擔任工銀瑞信添頤債券型證 券投資基金基金經(jīng)理；2012年6月21日至今，擔任工銀純債定期開放基金基金經(jīng)理；2013年1 月7日至今，擔任工銀貨幣市場基金基金經(jīng)理；2013年8月14日至2015年11月11日，擔任工銀 月月薪定期支付債券型基金基金經(jīng)理；2013年10月31日至今，擔任工銀瑞信添福債券基金基 金經(jīng)理；2014年1月27日至今，擔任工銀薪金貨幣市場基金基金經(jīng)理；2015年4月17日至今， 擔任工銀總回報靈活配置混合型基金基金經(jīng)理。 何江旭先生，19年證券從業(yè)經(jīng)驗；曾擔任國泰基金金鑫、基金金鼎、金馬穩(wěn)健回報、金 鷹增長以及金牛創(chuàng)新成長基金的基金經(jīng)理，基金管理部總監(jiān)兼權(quán)益投資副總監(jiān)；2009年加入 工銀瑞信，現(xiàn)任工銀瑞信投資管理有限公司董事、總經(jīng)理；2010年4月12日至2014年7月30工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 5 日，擔任工銀核心價值基金基金經(jīng)理；2011年4月21日至2014年7月30日，擔任工銀消費服務 行業(yè)基金的基金經(jīng)理。 宋炳珅先生，12年證券從業(yè)經(jīng)驗；曾任中信建投證券有限公司研究員；2007年加入工銀 瑞信，現(xiàn)任權(quán)益投資總監(jiān)兼研究部總監(jiān)。2012年2月14日至今，擔任工銀瑞信添頤債券型證 券投資基金基金經(jīng)理；2013年1月18日至今，擔任工銀雙利債券基金基金經(jīng)理；2013年1月28 日至2014年12月5日，擔任工銀瑞信60天理財債券型基金基金經(jīng)理；2014年1月20日至今，擔 任工銀紅利基金基金經(jīng)理；2014年1月20日至今，擔任工銀核心價值基金基金經(jīng)理；2014年 10月23日至今，擔任工銀瑞信研究精選股票型基金基金經(jīng)理；2014年11月18日至今，整體軟裝寶億萊家居飾品，擔任工 銀瑞信醫(yī)療保健行業(yè)股票型基金基金經(jīng)理；2015年2月16日至今，擔任工銀瑞信戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型主 題股票型基金基金經(jīng)理。 歐陽凱先生，14年證券從業(yè)經(jīng)驗；曾任中海基金管理有限公司基金經(jīng)理；2010年加入工 銀瑞信， 現(xiàn)任固定收益投資總監(jiān)。 2010年8月16日至今， 擔任工銀雙利債券型基金基金經(jīng)理， 2011年12月27日至今擔任工銀保本混合基金基金經(jīng)理， 2013年2月7日至今擔任工銀瑞信保本 2號混合型發(fā)起式基金基金經(jīng)理，2013年6月26日起至今擔任工銀瑞信保本3號混合型基金基 金經(jīng)理, 2013年7月4日起至今擔任工銀信用純債兩年定期開放基金基金經(jīng)理，2014年9月19 日起至今擔任工銀瑞信新財富靈活配置混合型基金基金經(jīng)理，2015年5月26日起至今擔任工 銀豐盈回報靈活配置混合型基金基金經(jīng)理。 黃安樂先生，13年證券從業(yè)經(jīng)驗；先后在天相投資顧問有限公司擔任研究員，國信證券 經(jīng)濟研究所擔任資深分析師，國信證券資產(chǎn)管理總部擔任投資經(jīng)理、研究員；2010年加入工 銀瑞信， 現(xiàn)任權(quán)益投資部總監(jiān)。 2011年11月23日至今， 擔任工銀主題策略混合基金基金經(jīng)理； 2013年9月23日至今，擔任工銀瑞信精選平衡基金基金經(jīng)理；2014年10月22日至今，擔任工 銀高端制造行業(yè)股票型基金基金經(jīng)理；2015年4月28日至今，擔任工銀新材料新能源行業(yè)股 票型基金基金經(jīng)理。 李劍峰先生，13年證券從業(yè)經(jīng)驗；曾任中央國債登記結(jié)算有限責任公司業(yè)務經(jīng)理、高級 副經(jīng)理；2008年加入工銀瑞信，曾任固定收益研究員，寶億萊家居飾品，現(xiàn)任專戶投資部總監(jiān)，寶億萊家居飾品加盟<寶億萊整體家居軟裝生活館，專戶投資部投 資經(jīng)理。


上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。 二、基金托管人 名稱：中國銀河證券股份有限公司


工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 6 注冊地址：中國北京西城區(qū)金融大街 35 號國際企業(yè)大廈 C座


法定代表人：陳有安


成立日期：2007 年1 月26 日


批準設立機關(guān)和批準設立文號：證監(jiān)會、證監(jiān)機構(gòu)字[2007]25 號 注冊資本：95.37 億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營


基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可【2014】629 號 聯(lián)系人：李蔚 聯(lián)系電話：010-66568278 三、相關(guān)服務機構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機構(gòu) 1、直銷中心 名


稱：工銀瑞信基金管理有限公司 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 5 號新盛大廈 A 座6-9層 注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街 5 號、甲 5 號 6 層甲 5 號 601、甲 5 號 7 層甲 5 號 701、甲5 號8 層甲5 號801、甲5 號9 層甲5 號901 法定代表人：郭特華 全國統(tǒng)一客戶服務電話：400-811-9999 傳真：010-66583111 聯(lián)系人：王秋雅 公司網(wǎng)站： 2、場內(nèi)銷售機構(gòu) 場內(nèi)銷售機構(gòu)為具有基金銷售資格、 并經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任 公司認可的、 可通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)務的深圳證券交易所場內(nèi)會 員單位。 3、場外銷售機構(gòu) （1）中國銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街 1 號 辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街 1 號 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 7 法定代表人：田國立 客戶服務電話：95566 傳真：010－66594431 聯(lián)系電話：010－66594431 聯(lián)系人：侯燕鵬 公司網(wǎng)站： （2）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司


注冊地址：上海市浦東南路 500 號 辦公地址：上海市北京東路 689 號東銀大廈 17 樓 法定代表人：吉曉輝 電話：021－61618888


傳真：021－63602431 聯(lián)系人：于慧 客戶服務電話: 95528


網(wǎng)址：


（3）北京農(nóng)商銀行股份有限公司


注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門內(nèi)大街 410 號


辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 9 號金融街中心 B 座


法定代表人：喬瑞 電話：010-63229475 傳真：010-63229478 聯(lián)系人：王薇娜 客戶服務電話: 96198 網(wǎng)址： （4）招商證券股份有限公司





注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈 A 座38－45 層





辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈 A 座38－45 層





法定代表人：宮少林





聯(lián)系人：林生迎





電話：0755-82960223





工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 8 傳真：0755－82943636





客戶服務電話：4008888111；95565





網(wǎng)址： （5）中信證券股份有限公司





注冊地址：深圳市深南路 7088 號招商銀行大廈 A 層





辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路 6號京城大廈





法定代表人：王東明





聯(lián)系人：陳忠





電話：010－84588888





傳真：010－84865560





客戶服務電話：010-84588888





網(wǎng)址：


（6）平安證券有限責任公司





注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場 8 樓





辦公地址：安徽省合肥市政務文化新區(qū)天鵝湖路 198 號財智中心 B1 座





法定代表人：楊宇翔





聯(lián)系人：鄭舒麗





電話：0755－22626172





傳真：0755－82400862





客戶服務電話：4008816168





網(wǎng)址：


（7）天風證券股份有限公司





注冊地址：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路 2 號高科大廈 4樓





辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)唐家墩路 32 號國資大廈 B座 4 樓





法定代表人： 余磊





聯(lián)系電話： （027）87618889





傳真： （027）87618882





聯(lián)系人：劉鑫





客服電話： （027）87618889





公司網(wǎng)址：


工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 9 （8）中信建投證券股份有限公司





注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路 66 號 4 號樓





辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街 188 號





法定代表人：王常青





聯(lián)系人：權(quán)唐





電話：010－85130588





傳真：010－65182261





客戶服務電話：4008888108





網(wǎng)址：


（9）申萬宏源證券有限公司





注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路 989 號45 層





辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路 989 號45 層





法定代表人：李梅





聯(lián)系人：黃維琳、錢達琛





電話：021-33389888





傳真：021-33388224





客戶服務電話：95523或 4008895523





網(wǎng)址：


（10）國都證券股份有限公司





注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層10 層





辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層10 層





法定代表人：常喆





網(wǎng)址：





客戶服務電話：400-818-8118 （11）國聯(lián)證券股份有限公司





注冊地址：無錫市縣前東街 168 號





辦公地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街 8號國聯(lián)金融大廈 702 室





法定代表人：范炎





聯(lián)系人：沈剛





電話：0510－82831662





工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 10 傳真：0510－82830162





客戶服務電話：4008885288（全國） ，0510-82588168（無錫）





網(wǎng)址：


（12）興業(yè)證券股份有限公司





注冊地址：福州市湖東路 99 號標力大廈





辦公地址：上海市浦東民生路 1199弄五道口廣場 1 號樓21 層





法定代表人：蘭榮





聯(lián)系人：謝高得





電話：021－38565785





傳真：021－38565783





客戶服務電話：4008888123





網(wǎng)址：


（13）西南證券股份有限公司





注冊地址：重慶市江北區(qū)橋北苑 8號





辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑 8號西南證券大廈





法定代表人：余維佳





聯(lián)系人：張婷





電話：023-63786220





傳真：023-63786212





客戶服務電話：4008096096





網(wǎng)址：


（14）新時代證券股份有限公司





注冊地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路 99 號院1號樓 15 層 1501





辦公地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路 99 號院1號樓 15 層





法定代表人：劉汝軍





聯(lián)系人：馬駿杰





電話：010-83561329





傳真：010-83561094





客服電話：400-698-9898





網(wǎng)址： 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 11 （15）華安證券股份有限公司





注冊地址：安徽省合肥市政務文化新區(qū)天鵝湖路 198 號





辦公地址：安徽省合肥市南二環(huán) 959 號財智中心 B1 座





法定代表人：李工





聯(lián)系人：甘霖





電話：0551-65161666





傳真：0551-65161600





客戶服務電話：96518、4008096518





網(wǎng)址： （16）長江證券股份有限公司





注冊地址：武漢市新華路特 8 號長江證券大廈





辦公地址：武漢市新華路特 8 號長江證券大廈





法定代表人：楊澤柱





聯(lián)系人：李良





電話：027-65799999





傳真：027-85481900





客戶服務電話：95579;4008-888-999





網(wǎng)址：


（17）大通證券股份有限公司





注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)會展路 129 號大連國際金融中心 A 座-大連期貨大廈 38、39 層





辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)會展路 129 號大連國際金融中心 A 座-大連期貨大廈 38、39 層





法定代表人：董永成





客服電話：4008-169-169





網(wǎng)址： （18）中國銀河證券股份有限公司





注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街 35 號國際企業(yè)大廈 C 座





辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 35 號國際企業(yè)大廈 C 座2－6 層





法定代表人：陳有安





工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 12 聯(lián)系人：田薇





電話：010-66568430





傳真：010-66568990





客戶服務電話：4008888888





網(wǎng)址：


（19）國泰君安證券股份有限公司





注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路 618 號





辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路 168 號上海銀行大廈 29 樓





法定代表人：楊德紅





聯(lián)系人：芮敏祺





電話：021－38676666





傳真：021－38670161





客戶服務電話：95521





網(wǎng)址：


（20）渤海證券股份有限公司





注冊地址：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街 42 號寫字樓 101 室





辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道 8 號





法定代表人：王春峰





聯(lián)系人：王兆權(quán)





電話：022－28451861





傳真：022－28451892





客戶服務電話：4006515988





網(wǎng)址：


（21）海通證券股份有限公司





注冊地址：上海市淮海中路 98 號





辦公地址：上海市廣東路 689 號海通證券大廈





法定代表人：王開國





聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴





電話：021－23219275





傳真：021－63602722





工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 13 客戶服務電話：95553





網(wǎng)址：


（22）光大證券股份有限公司





注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號





辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號





法定代表人：薛峰





聯(lián)系人：劉晨





電話：021－22169081





傳真：021－22169134





客戶服務電話：4008888788；95525





網(wǎng)址：


（23）安信證券股份有限公司





注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路 4018 號安聯(lián)大廈 35 層、28 層 A02 單元





辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路 4018 號安聯(lián)大廈 35 層、28 層 A02 單元





法定代表人：牛冠興





聯(lián)系人：陳劍虹





電話：0755－82825551





傳真：0755－82558355





客戶服務電話：4008001001





網(wǎng)址：


（24）國金證券股份有限公司





注冊地址：成都市東城根上街 95 號





辦公地址：成都市東城根上街 95 號





法定代表人：冉云





聯(lián)系人：金喆





電話：028-86690126





傳真：028-86690126





客服電話：4006600109





網(wǎng)址： （25）德邦證券有限責任公司





工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 14 注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路 510 號南半幢9樓





辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路 500 號城建國際中心 26 樓





法定代表人：方加春





聯(lián)系人：羅芳





電話：021-68761616





傳真：021-68767981





客戶服務電話：4008888128





網(wǎng)址：


（26）中泰證券股份有限公司





注冊地址：山東省濟南市經(jīng)十路 20518 號





辦公地址：山東省濟南市經(jīng)七路 86 號 23 層





法定代表人：李瑋





聯(lián)系人：吳陽





電話：0531－81283938





傳真：0531－81283900





客戶服務電話：95538





網(wǎng)址：


（27）中國國際金融有限公司





注冊地址：中國北京建國門外大街 1 號 國貿(mào)大廈 2 座28 層





辦公地址：中國北京建國門外大街 1 號 國貿(mào)大廈 2 座28 層





法定代表人：金立群





聯(lián)系人：羅春蓉


武明明





電話：010－65051166





傳真：010－65051156





客戶服務電話：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196





網(wǎng)址：


（28）信達證券股份有限公司





注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 9 號院1號樓





辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 9 號院1號樓





法定代表人：張志剛





工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 15 傳真：010－63080978





客戶服務電話：4008008899





網(wǎng)址： （29）廣州證券股份有限公司





注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路 5號廣州國際金融中心 19、20 樓





辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路 5號廣州國際金融中心 19、20 樓





法定代表人：邱三發(fā)





聯(lián)系人：林潔茹





電話：020－88836999





傳真：020－88836654





客戶服務電話： 961303





網(wǎng)址： （30）天相投資顧問有限公司 注冊地址：北京市西城區(qū)金融街 19 號富凱大廈 B 座701


辦公地址： 北京市西城區(qū)金融街 5號新盛大廈 B 座4 層 法定代表人：林義相 聯(lián)系人：林爽 聯(lián)系電話：010-66045608 客服電話： 010-66045678 傳真： 010-66045527 網(wǎng)址： （31）深圳眾祿基金銷售有限公司


注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047 號發(fā)展銀行大廈 25 樓 I、J 單元


辦公地址： 深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047 號發(fā)展銀行大廈 25 樓 I、J 單元


法定代表人：薛峰


聯(lián)系人：童彩萍


聯(lián)系電話： 0755-33227950


傳真： 0755-82080798


客戶服務電話： 4006-788-887


網(wǎng)址： 及


工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 16 （32）北京展恒基金銷售有限公司


注冊地址：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街 6 號


辦公地址：北京市朝陽區(qū)德勝門外華嚴北里 2 號民建大廈 6 層


法定代表人：閆振杰


聯(lián)系人：宋麗冉


聯(lián)系電話： 010-62020088


客服電話：4008-886-661


傳真： 62020088-8802


網(wǎng)址：


（33）上海天天基金銷售有限公司


注冊地址： 上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?190 號 2 號樓二層


辦公地址： 上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?195 號 3C 座 9 樓


法定代表人：其實


聯(lián)系人：潘世友


聯(lián)系電話：021-54509988-7019


客服電話：400-1818-188


傳真：021-64385308


網(wǎng)址：


（34）杭州數(shù)米基金銷售有限公司


注冊地址：杭州市余杭區(qū)倉前街道海曙路東 2 號


辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道 3588 號恒生大廈 12 樓


法定代表人：陳柏青


聯(lián)系人：周嬿旻


電話：0571-28829790，021-60897869


客服電話：4000-766-123


傳真：0571-26698533


網(wǎng)址：


（35）上海好買基金銷售有限公司


注冊地址：上海市虹口區(qū)場中路 685 弄 37 號 4 號樓 449 室


辦公地址：上海市浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈 9 樓


工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 17 法定代表人：楊文斌


聯(lián)系人：薛年


聯(lián)系電話：021-58870011-6705


客服電話：400-700-9665


傳真：021-68596916


網(wǎng)址：


（36）和訊信息科技有限公司


注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街 22 號泛利大廈 10 層


辦公地址：北京朝外大街 22 號泛利大廈 10 層


法定代表人：王莉


聯(lián)系人：習甜


聯(lián)系電話：010-85650920


客服電話：400-920-0022


傳真：010-85657357


網(wǎng)址：


（37）浙江金觀誠財富管理有限公司


注冊地址：拱墅區(qū)霞灣巷 239 號 8 號樓 4 樓 403 室


辦公地址：杭州市教工路 18 號 EAC 歐美中心 A 座 D 區(qū) 8 層


法定代表人：陸彬彬


聯(lián)系人：魯盛


聯(lián)系電話：0571-56028617


客服電話：400-068-0058


傳真：0571-56899710


網(wǎng)址：


（38）浙江同花順基金銷售有限公司


注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈 903 室


辦公地址：浙江省杭州市翠柏路 7號杭州電子商務產(chǎn)業(yè)園 2 號樓2 樓


法定代表人：凌順平


聯(lián)系人：楊翼


聯(lián)系電話：0571-88911818


工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 18 客服電話：4008-773-772


網(wǎng)址: （39）上海利得基金銷售有限公司


注冊地址：上海市寶山區(qū)蘊川路 5475 號 1033 室


辦公地址：上海東方路 989 號中達大廈 2 樓


法定代表人：盛大


聯(lián)系人：徐雪吟


聯(lián)系電話：021-50583533-3011


客服電話：400-005-6355


傳真：021-50583533


網(wǎng)址：


（40）上海長量基金銷售投資顧問有限公司


注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路 526 號 2 幢


辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道 555 號裕景國際 B 座 16 層


法定代表人：張躍偉


聯(lián)系人：單丙燁


聯(lián)系電話：021-20691832


客服電話：400-089-1289


傳真：021-20691861 （41）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司


注冊地址：深圳市福田區(qū)華強北路賽格科技園 4 棟 10 層 1006#


辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 35 號國企大廈 C 座 9 層


法定代表人：馬令海


聯(lián)系人： 鄧潔


聯(lián)系電話： 010-58325388-1105


客服電話：4008507771


傳真： 010-58325282


網(wǎng)址： t.jrj.com


（42）一路財富（北京）信息科技有限公司 注冊地址：北京市西城區(qū)車公莊大街 9 號五棟大樓 C 座 702


工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 19 辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門大街 2 號萬通新世界廣場 A 座 2208


法定代表人：吳雪秀


聯(lián)系人：蘇昊


聯(lián)系電話：010-88312877-8033


客服電話：400-001-1566


網(wǎng)址：


（43）海銀基金銷售有限公司 注冊地址：上海市浦東新區(qū)東方路 1217 號16樓B 單元 辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路 1217 號16樓B 單元 法定代表人：劉惠 聯(lián)系人：馮立 聯(lián)系電話：021-80133535 客服電話：400-808-1016 網(wǎng)址： （44）上海大智慧財富管理有限公司 注冊地址：上海浦東楊高南路 428號 1 號樓10-11 層 辦公地址：上海浦東楊高南路 428號 1 號樓10-11 層 法定代表人：申健 聯(lián)系人：付江 聯(lián)系電話：021-20219988*31781


客服電話：0201-20219931 網(wǎng)址：https://8.gw.com.cn/ （45）國信證券股份有限公司 注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層


辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層


法定代表人：何如


聯(lián)系人：齊曉燕


電話：0755－82130833


傳真：0755－82133952


客戶服務電話：95536


工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 20 網(wǎng)址：


（46）中航證券有限公司 注冊地址：南昌市撫河北路 291 號


辦公地址：南昌市撫河北路 291 號


法定代表人：杜航


聯(lián)系人：余雅娜


電話：0791-6768763


傳真：0791-6789414


客戶服務電話：400-8866-567


網(wǎng)址：


（47）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司


注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街 3 號


辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 3 號


法定代表人：李國華


聯(lián)系人：陳春林


傳真：010－68858117


客戶服務電話：95580


網(wǎng)址：


（48）興業(yè)銀行股份有限公司 注冊地址：福州市湖東路 154 號 辦公地址：上海市江寧路 168 號 法定代表人：高建平 注冊日期：1988 年8 月26 日


注冊資本：190.52 億元人民幣 聯(lián)系人：劉玲 電話：021-52629999 客服電話：95561


網(wǎng)址： （49）招商銀行股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號


工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 21 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號


法定代表人：李建紅


聯(lián)系人：鄧炯鵬


電話：0755－83198888


傳真：0755－83195049


客戶服務電話：95555


網(wǎng)址： （50）泛華普益基金銷售有限公司 注冊地址：成都市成華區(qū)建設路 9號高地中心 1101 室 辦公地址：四川省 成都市錦江區(qū)下東大街 216號喜年廣場 A 座1502 室 聯(lián)系人：付勇斌 電話：028-86758820 傳真：028-86758820-805 客服電話：4008-588-588 網(wǎng)址： （51）上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司





注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路 1333號 14 樓09單元 辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1333 號14 樓


法定代表人：郭堅


聯(lián)系人：寧博宇


電話：021-20665952


傳真：021-22066653


客戶服務電話： 4008219031


網(wǎng)址： （52）北京樂融多源投資咨詢有限公司


注冊地址：北京市朝陽區(qū)西大望路 1 號1 號樓16 層1603 室


辦公地址：北京市朝陽區(qū)西大望路 1 號1 號樓16 層1603 室


法定代表人：董浩


聯(lián)系人： 張婷婷 電話：010－66045608


工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 22 傳真：010－66045500


客戶服務電話： 400-068-1176


網(wǎng)址： （53）上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司 注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)富特北路 277 號3 層310 室 辦公地址：上海市長寧區(qū)福泉北路 518號 8 號樓 3 層 法定代表人：燕斌 聯(lián)系人： 凌秋艷 電話：021-52822063 傳真：021-52975270 客戶服務電話： 400-046-6788 網(wǎng)址： （54）上海凱石財富基金銷售有限公司


注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路 765號 602-115 室


辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路 1 號凱石大廈 4 樓


法定代表人：陳繼武


聯(lián)系人：李曉明


電話：021-63333319


傳真：021-63332523


客戶服務電話：4000 178 000


網(wǎng)址： （55）深圳富濟財富管理有限公司


注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路 1 號A 棟201 室（入駐深圳市前海商務秘書 有限公司）


辦公地址：深圳市南山區(qū)科苑南路高新南七道惠恒集團二期 418 室


法定代表人：齊小賀


聯(lián)系人 劉勇 電話： 0755-83999907-813 傳真： 0755-83999926 客戶服務電話： 0755-83999907 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 23 網(wǎng)址： （56）漢口銀行股份有限公司 注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)建設大道 933號


辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)建設大道 933號


法定代表人：陳新民


聯(lián)系人：李欣


電話：027-82656704 傳真：027-82656236


客服電話：96558（武漢）4006096558（全國） 網(wǎng)址： （57）東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注冊地址：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路2號


辦公地址：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路2號


法定代表人：何沛良 聯(lián)系人：林培珊


電話： 0769-22866254 傳真： 0679-22866282 客服電話：0769-961122


網(wǎng)址： （58）寧波銀行股份有限公司 注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南路７００號 辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南路７００號 法定代表人：陸華裕 聯(lián)系人：胡技勛 電話： 0574-89068340 傳真：0574-87050024 客服電話：95574 網(wǎng)址： （59）長城證券股份有限公司 注冊地址：深圳市深南大道 6008 號特區(qū)報業(yè)大廈 14、16、17 層 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 24 辦公地址：深圳市深南大道 6008 號特區(qū)報業(yè)大廈 14、16、17 層 法定代表人：黃耀華 聯(lián)系人：高峰


電話：0755－83516094


傳真：0755－83516199


客戶服務電話：400-6666-888


網(wǎng)址： 基金管理人可根據(jù)《基金法》 、 《運作辦法》 、 《銷售辦法》和本基金基金合同等的規(guī)定， 選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并及時履行公告義務。 （二）基金注冊登記機構(gòu) 名稱： 中國證券登記結(jié)算有限責任公司


注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街 17 號


注冊登記業(yè)務辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街 17 號


法定代表人：周明


電話：010-50938856 傳真：010-50938907 聯(lián)系人：崔巍 （三）出具法律意見書的律師事務所 名稱：上海市通力律師事務所 注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓 辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓 負責人：俞衛(wèi)鋒 電話：021-31358666 傳真：021-31358600 聯(lián)系人：孫睿 經(jīng)辦律師：黎明、孫睿 （四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務所 名


稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙） 住


所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城，東三辦公樓16層 辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城，東三辦公樓16層 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 25 法定代表人：葛明 經(jīng)辦注冊會計師：李慧明，王珊珊 聯(lián)系電話：（010）58152145 傳真：（010）58114645 聯(lián)系人：王珊珊 四、基金的名稱 本基金名稱：工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金 五、基金的類型 本基金類型：股票型證券投資基金 六、基金的投資目標 采用指數(shù)化投資，通過控制基金投資組合相對于標的指數(shù)的偏離度，實現(xiàn)對標的指數(shù)的 有效跟蹤。通過產(chǎn)品分級設置，為不同份額投資者提供具有差異化收益和風險特征的投資工 具。 七、基金的投資方向 本基金資產(chǎn)投資于具有良好流動性的金融工具， 包括中證新能源指數(shù)的成份股及其備選 成份股、債券（包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn) 債、短期融資券（含超短期融資券） ） 、資產(chǎn)支持證券、債券回購、股指期貨、權(quán)證以及經(jīng)中 國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu) 以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金的股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的 90%，其中投資于中證新能源指數(shù)成份股 和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%，任何交易日日終在扣除股指期貨合約需 繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。 股指期貨、權(quán)證及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。 八、基金的投資策略 本基金采取完全復制策略， 即按照標的指數(shù)的成份股構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 26 合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動進行相應調(diào)整。但因特殊情況（如市場流動性不 足、成分股被限制投資等）導致基金無法獲得足夠數(shù)量的股票時，基金管理人將運用其他合 理的投資方法構(gòu)建本基金的實際投資組合，追求盡可能貼近目標指數(shù)的表現(xiàn)。本基金對標的 指數(shù)的跟蹤目標是： 力爭使得基金日收益率與業(yè)績比較基準日收益率偏離度的年度平均值不 超過 0.35%，偏離度年化標準差不超過 4%。 1、股票資產(chǎn)指數(shù)化投資策略 本基金股票資產(chǎn)投資原則上采用完全復制標的指數(shù)的方法跟蹤標的指數(shù)。通常情況下， 本基金根據(jù)標的指數(shù)成分股票在指數(shù)中的權(quán)重確定成分股票的買賣數(shù)量。 在特殊情況下，本基金將選擇其它股票或股票組合對標的指數(shù)中的股票加以替換，這些 情況包括但不限于以下情形： （1）法律法規(guī)的限制； （2）標的指數(shù)成份股流動性嚴重不足； （3）本基金資產(chǎn)規(guī)模過大導致本基金持有該股票比例過高； （4）成份股上市公司存在重大虛假陳述等違規(guī)行為、或者面臨重大的不利行政處罰或 司法訴訟； （5）有充分而合理的理由認為其市場價格被操縱等。 進行此等替換遵循的原則如下： （1）優(yōu)先考慮用以替換的股票與被替換的股票屬于同一行業(yè)； （2）替換后，該成份股票所在行業(yè)在基金股票資產(chǎn)組合中的權(quán)重與標的指數(shù)中該行業(yè) 權(quán)重相一致； （3）用以替換的股票或股票組合與被替換的股票在考查期內(nèi)日收益率序列風險收益特 征高度相關(guān)，能較好地代表被替代股票的收益率波動情況。 2、股票指數(shù)化投資日常投資組合管理 （1）標的指數(shù)定期調(diào)整 根據(jù)標的指數(shù)的編制規(guī)則及調(diào)整公告，本基金在指數(shù)成份股調(diào)整生效前，分析并確定組 合調(diào)整策略，及時進行投資組合的優(yōu)化調(diào)整，減少流動性沖擊，盡量減少標的指數(shù)成份股變 動所帶來的跟蹤偏離度和跟蹤誤差。 （2）成份股公司信息的日常跟蹤與分析 跟蹤標的指數(shù)成份股公司信息（如：股本變化、分紅、配股、增發(fā)、停牌、復牌等） ， 以及成份股公司其他重大信息，分析這些信息對指數(shù)的影響，并根據(jù)這些信息確定基金投資工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 27 組合每日交易策略。 （3）標的指數(shù)成份股票臨時調(diào)整 在標的指數(shù)成份股票調(diào)整周期內(nèi)，若出現(xiàn)成份股票臨時調(diào)整的情形，本基金管理人將密 切關(guān)注樣本股票的調(diào)整，并及時制定相應的投資組合調(diào)整策略。 （4）申購贖回情況的跟蹤與分析 跟蹤本基金申購和贖回信息，結(jié)合基金的現(xiàn)金頭寸管理，分析其對組合的影響，制定交 易策略以應對基金的申購贖回。 （5）跟蹤偏離度的監(jiān)控與管理 每日跟蹤基金組合與標的指數(shù)表現(xiàn)的偏離度，每月末、季度末定期分析基金的實際組合 與標的指數(shù)表現(xiàn)的累計偏離度、跟蹤誤差變化情況及其原因，并優(yōu)化跟蹤偏離度管理方案。 3、債券投資策略 本基金基于流動性管理及策略性投資的需要，將投資于國債、金融債等期限在一年期以 下的債券，債券投資的目的是保證基金資產(chǎn)流動性，有效利用基金資產(chǎn)，提高基金資產(chǎn)的投 資收益。 4、股指期貨投資策略 本基金以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標，在風險可控的前提下，本著謹慎 原則， 參與股指期貨的投資。 此外， 本基金還將運用股指期貨來對沖諸如預期大額申購贖回、 分紅等特殊情況下的流動性風險以進行有效的現(xiàn)金管理。 本基金通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究，主要采用流動性好、交易活躍的股 指期貨合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。本基金管理人將充分考慮 股指期貨的收益性、流動性及風險特征，通過資產(chǎn)配置、品種選擇，謹慎進行投資，以降低 投資組合的整體風險。 5、資產(chǎn)支持證券投資策略 資產(chǎn)支持證券主要包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS） 、住房抵押貸款支持證券（MBS） 等證券品種。本基金將重點對市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、 風險補償收益和市場流動性等影響資產(chǎn)支持證券價值的因素進行分析， 并輔助采用蒙特卡洛 方法等數(shù)量化定價模型，評估資產(chǎn)支持證券的相對投資價值并做出相應的投資決策。 6、其他金融工具投資策略 在法律法規(guī)許可時， 本基金可基于謹慎原則運用權(quán)證等相關(guān)金融衍生工具對基金投資組 合進行管理，以提高投資效率，管理基金投資組合風險水平，以更好地實現(xiàn)本基金的投資目工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 28 標。本基金管理人運用上述金融衍生工具必須是出于追求基金充分投資、減少交易成本、降 低跟蹤誤差的目的，不得應用于投機交易目的，或用作杠桿工具放大基金的投資。 九、基金的業(yè)績比較基準 本基金投資組合的業(yè)績比較基準為：中證新能源指數(shù)收益率×95%＋金融機構(gòu)人民幣活 期存款基準利率（稅后）×5%。 十、基金的風險收益特征 本基金屬于股票型基金，其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市 場基金。此外，本基金作為指數(shù)型基金，采用完全復制策略，跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，目標為獲 取指數(shù)的平均收益，是股票基金中處于中等風險水平的基金產(chǎn)品。 本基金的分級設定則決定了不同份額具有不同的風險和收益特征。 工銀新能源 A 份額具 有低風險、低預期收益的特征；工銀新能源 B份額具有高風險、高預期收益的特征。 十一、基金的投資組合報告 本報告期自 2015 年10月1 日起至12月 31 日止（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。 1 報告期末基金資產(chǎn)組合情況 序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%） 1 權(quán)益投資 87,005,108.25 90.99 其中：股票 87,005,108.25 90.99 2 基金投資 - - 3 固定收益投資 - - 其中：債券 - - 資產(chǎn)支持證券 - - 4 貴金屬投資 - - 5 金融衍生品投資 - - 6 買入返售金融資產(chǎn) - - 其中：買斷式回購的買入返 售金融資產(chǎn) - - 7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 6,257,094.40 6.54 8 其他資產(chǎn) 2,363,338.48 2.47 9 合計 95,625,541.13 100.00 注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產(chǎn)的比例分項之和與合計可能有尾差。 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 29 2 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 2.1 報告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的股票投資組合 代 碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 (%) A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - - B 采礦業(yè) 904,720.00 0.97 C 制造業(yè) 70,448,435.25 75.71 D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和 供應業(yè) 7,499,364.00 8.06 E 建筑業(yè) 574,556.00 0.62 F 批發(fā)和零售業(yè) - - G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - - H 住宿和餐飲業(yè) - - I 信息傳輸、 軟件和信息技術(shù)服 務業(yè) 4,219,179.00 4.53 J 金融業(yè) - - K 房地產(chǎn)業(yè) - - L 租賃和商務服務業(yè) - - M 科學研究和技術(shù)服務業(yè) - - N 水利、 環(huán)境和公共設施管理業(yè) - - O 居民服務、 修理和其他服務業(yè) - - P 教育 - - Q 衛(wèi)生和社會工作 - - R 文化、體育和娛樂業(yè) - - S 綜合 3,358,854.00 3.61 合計 87,005,108.25 93.50 注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產(chǎn)凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。 2.2 報告期末積極投資按行業(yè)分類的股票投資組合 無。


3 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 3.1 報告期末指數(shù)投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值 （元） 占基金資產(chǎn)凈值 比例（％） 1 601985 中國核電 422,400 4,029,696.00 4.33 2 002594 比亞迪 56,500 3,638,600.00 3.91 3 002202 金風科技 141,601 3,227,086.79 3.47 4 601727 上海電氣 267,400 3,085,796.00 3.32 5 600089 特變電工 235,200 2,768,304.00 2.97 6 000559 萬向錢潮 103,800 2,348,994.00 2.52 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 30 7 600406 國電南瑞 131,800 2,198,424.00 2.36 8 000009 中國寶安 115,200 2,068,992.00 2.22 9 000839 中信國安 99,300 2,020,755.00 2.17 10 002466 天齊鋰業(yè) 14,200 1,998,650.00 2.15 3.2 報告期末積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細 無。 4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合


本基金本報告期末未持有債券。


5 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 本基金本報告期末未持有債券。 6 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細 本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。





7 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 本基金本報告期末未持有貴金屬。 8 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細 本基金本報告期末未持有權(quán)證。 9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明 9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細 本基金本報告期末未持有股指期貨投資，也無期間損益。 9.2 本基金投資股指期貨的投資政策 本報告期內(nèi)，本基金未運用股指期貨進行投資。 10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明 10.1 本期國債期貨投資政策 本報告期內(nèi)，本基金未運用國債期貨進行投資。 10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細 本基金本報告期末未持有國債期貨投資，也無期間損益。 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 31 10.3 本期國債期貨投資評價 本報告期內(nèi)，本基金未運用國債期貨進行投資。 11 投資組合報告附注 11.1 本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編 制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。 11.2 本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。 11.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成 序號 名稱 金額（元） 1 存出保證金 200,360.31 2 應收證券清算款 2,131,563.80 3 應收股利 - 4 應收利息 1,843.95 5 應收申購款 29,570.42 6 其他應收款 - 7 待攤費用 - 8 其他 - 9 合計 2,363,338.48 11.4 報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細 本基金本報告期末未持有可轉(zhuǎn)換債券。


11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明 11.5.1 報告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明 本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。 11.5.2 報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明 無。 十二、基金的業(yè)績 基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保 證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益�；�金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資 有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 1、本基金合同生效日為2015年7月9日，基金合同生效以來（截至2015年12月31日）的 投資業(yè)績及同期基準的比較如下表所示： 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 32 階段 凈值增長率① 凈值增長率 標準差② 業(yè)績比較基準 收益率③ 業(yè)績比較基準收 益率標準差④ ①-③ ②-④ 2015.7.9 至 2015.12.31 -7.28% 2.13% 26.15% 3.18% -33.43% -1.05% 自基金合同生效日起 至今 -7.28% 2.13% 26.15% 3.18% -33.43% -1.05% 2、本基金合同生效以來基金累計凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較： （2015 年 7月 9 日至2015 年12月 31 日） 注：1、本基金基金合同于 2015 年7月 9 日生效。截至報告期末，本基金尚處于建倉期。 2、按基金合同規(guī)定，本基金建倉期為 6 個月。建倉期滿，本基金的各項投資比例應符合基 金合同關(guān)于投資范圍及投資限制的規(guī)定：股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的 90%，其中投 資于中證新能源指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%，任何交易日 日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后， 現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不 低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。股指期貨、權(quán)證及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管 機構(gòu)的規(guī)定。 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 33 十三、費用概覽 (一)與基金運作有關(guān)的費用 1．基金費用的種類 （1）基金管理人的管理費； （2）基金托管人的托管費； （3）標的指數(shù)許可使用費； （4）因基金的證券、期貨交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費用； （5）基金合同生效以后的信息披露費用； （6）基金份額持有人大會費用； （7）基金合同生效以后的會計師費和律師費； （8）基金資產(chǎn)的資金匯劃費用； （9）基金上市費及年費； （10）按照國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費用。 2．基金費用計提方法、計提標準和支付方式 （1）基金管理人的管理費 基金管理人的基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的 1.0%年費率計提。 在通常情況下， 基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 1.0%年費率計提。 計算方法如下： H＝E×1.0%÷當年天數(shù) H 為每日應計提的基金管理費 E 為前一日基金資產(chǎn)凈值 基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人向基金托管人 發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核無誤后，次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中 一次性支付給基金管理人。 若遇法定節(jié)假日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日結(jié)束之日起3個工 作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起3個工作日內(nèi)支付。 （2）基金托管人的基金托管費 基金托管人的基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的 0.2%年費率計提。 在通常情況下， 基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.2%年費率計提。 計算方法如下： H=E×0.2%÷當年天數(shù) 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 34 H 為每日應計提的基金托管費 E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人向基金托管人 發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核無誤后，次月首日起 3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中 一次性支付給基金托管人。 若遇法定節(jié)假日或不可抗力致使無法按時支付的， 順延至法定節(jié)假日結(jié)束之日起 3個工 作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起 3 個工作日內(nèi)支付。 （3）基金合同生效后的標的指數(shù)許可使用費 本基金的標的指數(shù)使用許可費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.02%的年費率計提，且收取下 限為每季度人民幣 5 萬元（基金合同生效日所在季度除外）。計算方法如下： H= E×0.02%÷當年天數(shù) H 為每日應計提的標的指數(shù)使用許可費 E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值 標的指數(shù)使用許可費每日計算，逐日累計，按季支付。標的指數(shù)使用許可費的支付由基 金管理人向基金托管人發(fā)送劃付指令，寶億萊家居飾品，經(jīng)基金托管人復核后從基金財產(chǎn)中一次性支付。若遇 法定節(jié)假日或不可抗力致使無法按時支付的， 順延至法定節(jié)假日結(jié)束之日起 3 個工作日內(nèi)或 不可抗力情形消除之日起 3 個工作日內(nèi)支付。 基金管理人可根據(jù)指數(shù)使用許可協(xié)議，對上述計提標準和計提方式進行合理變更，此項 變更無需召開基金份額持有人大會， 基金管理人將在更新招募說明書或其他公告中披露基金 最新適用的計提標準和計提方法。 本條第（一）款第 4 至第 10 項費用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應協(xié) 議的規(guī)定，列入當期基金費用。 3．不列入基金費用的項目 本條第（一）款約定以外的其他費用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全 履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失等不列入基金費用。 4．基金管理費和基金托管費的調(diào)整 基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費和基金托管費， 無須召開基金份額 持有人大會。 5．稅收 本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務。 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 35 （二）與基金銷售有關(guān)的費用 1、申購費用 本基金申購采用金額申購方式，申購費率如下表。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購， 費率按單筆分別計算。 申購金額 M（含申購費） 申購費率 M